存在内控独立性不足等问题，华西证券被证监会采取责令改正措施
 点击图片查看原图 |
|
- 发布日期：2023-09-09
- 有效期至：长期有效
- 头条微商机区域：全国
- 浏览次数：8
|
详细说明
证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施，该公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。
该企业最新头条微商机
